Проект уточняет отдельные действующие нормы указания от 09.06.2021 № 5814-У о форме, порядке и сроках направления указанными организациями в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения регулятором перечней таких лиц. Уточняются в том числе:
- условия, при которых финансовая организация вправе не представлять документы, представление которых предусмотрено указанием (дополнен перечень оснований, по которым документы могли представляться в ЦБ ранее, добавлены требования о представлении реквизитов исходящих писем, которыми документы направлялись в ЦБ);
- порядок направления информации о контролирующих лицах (указание дополнено требованием о представлении доверенности, подтверждающей полномочия представителя по доверенности финансовой организации, подписавшего информацию о контролирующих лицах);
- сроки направления Банком России сообщения о выявленных нарушениях в адрес финансовой организации;
- содержание граф информации о контролирующих лицах (графы, предусмотренные для отражения адреса места регистрации и адреса места жительства иностранных лиц, дополнены указанием страны);
- перечень кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовые организации лицам (внесены изменения редакционного и технического характера).
Вступление в силу проекта указания планируется с 1 апреля 2024 г. Предложения и замечания принимаются до 28 марта 2023 г.
